2022年质量诚信报告

杭州锴越新材料有限公司

2022年“浙江制造”认证

自评报告

二0二二年七月

目录

1.0术语/释义

1.1公司/部门简称

Ø 杭州锴越新材料有限公司，以下简称公司；

Ø 各部门设置见公司架构图；

1.2释义

Ø GB/T19001、GB/T24001、ISO45001、GB/T19580、GB/T29467标准、准则、实施规范中的术语和定义适用于本报告。

1.3术语

1.3.1创新

以现有的思维模式提出有别于常规或常人思路的见解为导向，利用现有的知识和物质，在特定的环境中，本着理想化需要为满足社会需求，而改进或创造新的事物、方法、元素、路径、环境，并能获得一定有益效果的行为。

1.3.2创新能力

创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。

1.3.3创新管理

    以组织结构和体制上的创新,确保整个组织采用新技术、新设备、新物质、新方法成为可能，通过决策、计划、指挥、组织、激励、、控制等管理职能活动，为社会提供新产品和服务。

1.3.4新型能力

为适应快速变化的环境，不断形成新的竞争优势，整合、建立、重构组织的内外部能力，实现能力改进的结果。

1.3.5品牌

能为组织带来溢价、产生增值的一种无形资产。

1.3.6产业协同

在产业链的不同环节间通过流程、价格、信息等一系列要素的设置，实现产业链的高效运转。

1.3.7社会责任

承担的高于其自身目标的社会义务。

2.0组织概述

2.1组织简介

杭州锴越新材料有限公司成立于2003年，地处杭州千年良渚古城的余杭瓶窑，占地面积12000平方米，国家高新技术企业，国家隐形冠军培育企业。公司主要研发、生产、销售中低温热熔胶、化纤板、拉邦布、丽新布、鞋垫及新型环保健康材料，并为客户提供为客户提供鞋腔卫生技术服务技术服务。公司拥有“”及“”两个商标，是中国皮革协会常务理事单位、浙江省皮革行业协会副理事长单位、全国制鞋标准化技术委员会委员。

经过多年发展，在广州、成都、温州、桐乡、萧山等地设立了分公司和办事处，在国内外均有合作代理商，与际华集团、大东、金帝、巨一、红蜻蜓、奥康、康奈、起步、鸿星尔克、名治鞋业、SKECHERS、zara、puma、BELLE集团(TATA、JEANSWEST、STACCATO、Teenmix）等国内和国际企业建立良好合作关系。

公司技术中心占地1500平方米，分为实验室、试验室、检测室、样品试制室等几个部分，每年的研发经费占销售收入5%以上，同时和浙江大学、浙江工业大学、四川大学、北京服装学院、温州职业技术学院、福建华光职业技术学院、中国皮革协会、全国鞋类标准化技术委员会、浙江省皮革行业协会等单位进行“产、学、研、用”等多方合作。截止2020年，已授权发明专利9项，实用新型专利21项。2020年引进“MLP”研发管理系统，引入先进机器，采取自动化设备对研发产品材料精准配比和数据库保存，提高产品品质和研发工作效率。从2016年开始，公司以建立无人车间为目标，对现有生产机器进行了升级和更新，分别进行了“机器换人”、ERP、设备智能化、EMS等项目。

公司参与了1项行业标准修订，1项国家标准制定和1项国际标准制定，主起草了一项浙江制造团体标准，“无纺布浸脂压层高强度中底”产品荣获“段镇基皮革和制鞋科学技术奖”科技创新项目三等奖。连续四年获得“中国鞋业十佳制鞋材料供应商”称号，及“浙江省皮革行业最具创新力奖项”。锴越公司产品自15年起连续获得“浙江省优秀工业产品”称号。2021年浙江省皮革行业协会授予“最具影响力品牌企业”称号。公司设有专业的实验设备，并成为英国 SATRA 公司会员，公司产品通过 SGS 公司物性及化性测试，公司通过 ISO14001 环境管理体系认证，ISO9001 质量管理体系认证及 OHSAS45001 职业健康安全管理体系认证。

    公司积极参加社会公益活动，组织公司人员自主捐款，去福利院、敬老院、工疗站等地方进行爱心活动；同时连续三年参加浙江省皮革行业协会组织的留守儿童爱心包包捐献活动。2020年由于疫情影响，防疫期间为瓶窑镇政府红十字会自主捐款、提供物资运输车辆，积极参与公益活动。

不忘初心，创新前行，锴越公司在继续加强创新研发的基础上，打破传统制造生产局限，打造自动化车间，物联网生产，提高生产品质和产量，提高质量管理水平，做到“智”助创新、“智”助未来！

地址：杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业区羊城路11号

网站：http://www.hzkyxcl.cn/

2.1.1组织机构图及认证单元概述

2.1.1.1组织机构图

图2-1公司组织架构

2.1.1.2认证单元

公司产品划分为：热熔型鞋用主跟材料、热熔型鞋用包头材料为认证单元。

2.1.1.3认证范围

本次认证单元产品涉及部门为：管理层、总经办、采购部、销售部、研发部、生产部（含各车间）、品管部、生管部、财务部。

2.2公司主要产品、服务及交付方式

2.2.1主要经营产品

公司主要研发、生产、销售中低温热熔胶、化纤板、拉邦布、丽新布、鞋垫及新型环保健康材料，并为客户提供为客户提供鞋腔卫生技术服务。

图2-2   公司产品展示

2.2.2交付方式

公司通过多种销售渠道，将产品交付给客户；经过多年发展，在广州、成都、温州、桐乡、萧山等地设立了分公司和办事处，在国内外均有合作代理商，与际华集团、大东、金帝、巨一、红蜻蜓、奥康、康奈、起步、鸿星尔克、名治鞋业、SKECHERS、zara、puma、BELLE集团(TATA、JEANSWEST、STACCATO、Teenmix）等国内和国际企业建立良好合作关系。

图2-3   公司营业执照

2.2.3服务提供

公司秉承“为客户创造价值，与客户共同成长”的宗旨，以品质、诚信、创新的精神，推进产品和服务水准的不断提升。实行“生产前-生产中-生产后”三个环节检测，层层把关、严格检验，绝不放过不合格的产品，严格控制产品质量。同时加强对顾客与市场的了解，为顾客提供优质的产品和服务，满足顾客不断提高的诉求，超越顾客期望，使顾客满意度、忠诚度逐年提高，以质量、服务、诚信、创新来获取市场。

公司在全国设立多个办事处及分公司，与众多大牌厂家建立了合作关系，公司设立了售后服务部门及售后服务电话，24小时响应及满足顾客各类需求。

3.0 公司的基本特征

3.1品质卓越

公司创建于2003年3月，经过近二十年的磨合、历练、发展形成了一支诚信务实、团结进取的高层领导团队。公司以绿色环保、科技创新为导向；以高品质、高服务、高附加值、多元化为发展思路，充分依靠自身领先的技术力量，结合多年的研究成果和专利技术，已发展成为皮革、鞋材行业最具影响力品牌企业。公司自创建以来，始终坚持“为客户创造价值，与客户共同成长，争做问题的解决者，不做借口的制造者，诚信务实、主动积极、团队精神、开放创新、追求卓越”的核心价值观，重视团队建设及企业文化建设，积极营造良好的工作氛围和生活环境，提升企业的凝聚力和向心力，同时确立了公司的愿景、使命、核心价值观为：

● 愿景

成为创新型的一站式鞋类材料供应商！

释义：通过不断的增加研发投入，跟据客户的要求在产品的舒适性、功能性、环保性等方面不断的创新和开发新的产品，最终成为让客户放心的高科技企业。

●使命

服务全球鞋类制造商及消费者！

释义：我公司主要为鞋类制造商配套研发及生产高低温热熔胶类产品，采用国内领先、国际一流的工艺，为客户提供符合要求的弹、柔、韧、挺等系列绿色环保产品，提高产品的舒适性、使用性，达到最终让使用者满意的目的。

●核心价值观

为客户创造价值，与客户共同成长

争做问题的解决者，不做借口的制造者

诚信务实、主动积极、团队精神、开放创新、追求卓越

●核心竟争力

公司经过十多年的发展沉淀，逐渐形成了自身的核心竟争力。

图3-1 公司核心竞争力

3.2 自主创新

3.2.1 依托平台

公司技术中心占地1500平方米，分为实验室、试验室、检测室、样品试制室等几个部分，每年的研发经费占销售收入5%以上，同时和浙江大学、浙江工业大学、四川大学、北京服装学院、温州职业技术学院、福建华光职业技术学院、中国皮革协会、全国鞋类标准化技术委员会、浙江省皮革行业协会等单位进行“产、学、研、用”等多方合作。2020年引进“MLP”研发管理系统，引入先进机器，采取自动化设备对研发产品材料精准配比和数据库保存，提高产品品质和研发工作效率。从2016年开始，公司以建立无人车间为目标，对现有生产机器进行了升级和更新，分别进行了“机器换人”、ERP、设备智能化、EMS等项目。

公司参与了1项行业标准修订，1项国家标准制定和1项国际标准制定，主起草了一项浙江制造团体标准，“无纺布浸脂压层高强度中底”产品荣获“段镇基皮革和制鞋科学技术奖”科技创新项目三等奖。连续四年获得“中国鞋业十佳制鞋材料供应商”称号，及“浙江省皮革行业最具创新力奖项”。锴越公司产品自15年起连续获得“浙江省优秀工业产品”称号。2021年浙江省皮革行业协会授予“最具影响力品牌企业”称号。

图3-2 企业荣誉

3.2.2研发投入

公司每年将销售收入的3%以上用于研发投入，2019年研发投入267.07万元，2020年研发投入257.77万元,2021年研发投入324.34万元。

3.2.3 知识产权

近些年，公司已累计取得国家知识产权局颁发的专利共31项，其中发明专利10项，实用新型专利21项。每年均有5个以上的新产品推向市场，产品技术性能指标保持先进水平。

图3-3   专利证书展示

3.2.4 认证产品先进性指标

图3-4主要性能参数

3.3产业协同

公司注重相关方（顾客、员工、股东、供应商、合作伙伴、社会）的关系，特别是与供应商和合作伙伴的长期战略合作伙伴关系，以满足公司战略的需要。

公司按照《采购控制程序》对供应商进行管理。公司重视供货的成本管理，采用货到付款的方式，实现供货成本的最小化。

公司建立有效的双向激励机制。

3.3.1订单激励

对供应商每年评定一次。对于评定优秀的供应商，公司通过加大订单的方式进行激励，是最为有效对供应商进行激励的手段。

3.3.2付款方式的激励

通过提供更有诱惑力的付款方式来激励优秀的供应商。

3.3.3新品配套使用的激励

公司开发的新品材料供应，倾向于优秀的供应商提供，促进持续的发展和壮大。自身发展的同时有效促进了下游产业发展，带动了区域经济的拓展。

截止目前，杭州锴越新材料有限公司合格供方共19家，浙江省内有12家，占比63.2%。

3.4社会责任

公司以科学发展观为指导，强化“企业公民”意识。公司始终坚持在企业发展的同时，要积极反哺社会为社会做出力所能及的贡献，这是企业的责任所在，也是企业价值的真正体现。2021年创造税收97.69万元，新增就业岗位20余人，并带动周边关联产业发展；公司恪守道德规范，在环境保护、能源消耗、安全生产、职业病防护等方面严格执行法律法规，并积极推动公益事业发展，切实履行企业社会责任，公开发布社会责任报告和诚信报告；

公司积极认真履行社会责任，包括公共责任、道德行为和公益支持等方面。

3.4.1 公共责任

3.4.1.1 有效控制，持续改进

公司在2018年左右就陆续导入了ISO9001/ISO14001/ISO45001质量环境和职业健康安全管理体系，目前已通过了质量环境安全管理体系认证，获得了认证证书。根据环境、职业健康安全管理体系要求，进行了环境因素和危险源的识别，确定重大环境因素和重点控制风险，设立目标和管理方案并分解至各部门，每半年跟进计划的进展，在管理体系评审会中，报告年度目标、管理方案的达成状况，制定控制和改进措施。

在环境保护、节能降耗、安全生产、职业健康安全等方面的控制/改进措施,详见下图：

      图3-5 公共责任方面的有效控制和改进

3.4.1.2   预见隐忧，主动应对

政府、民众和相关方对环境保护、安全生产的关注度日益提高，为消除外界对公司这方面的隐忧，公司积极做好应对准备。

   图3-6   预见隐忧与应对

3.4.1.3 设定关键过程，制订关键绩效指标

为满足法律法规要求和达到更高水平,根据公司实际情况,采用关键过程及绩效指标和在应对产品、服务和运营的相关风险方面的关键过程及绩效指标来达到有关的要求。

  图3-7   年度公司关键过程绩效指标

3.4.2 道德行为

3.4.2.1建立道德规范体系

公司注重搞好与外部的协作与合作，与客户、供应商和终端用户实行战略合作，实现多赢；与社区、社会各界和睦相处；在内部，倡导为员工营造一个和谐的企业环境和文化氛围，并将企业文化和思想化为员工的自觉意识和自觉行为。

为规范员工职业行为，树立廉洁从业、勤勉敬业的良好风气，公司制订了一系列道德行为准则，组织员工认真学习，遵守公司的职业道德和行为准则。总经办对各部门的经营行为和业务往来进行法律指导和监督把关，保证企业诚信经营。公司遵守社会道德规范，诚信经营，遵纪守法。正确处理好与顾客、投资者。合作伙伴、银行、社会等关系，做到重信誉、重承诺、重合同、守信用，精诚合作、互惠双赢。

3.4.2.2监测内外部道德行为的主要方法和指标

监测公司治理中的道德行为主要体现在公司治理结构、勤政、廉政、管理行为的公正性、生产经营活动的规范性、日常行为等方面。

公司采用自查、政府专职机构等测量的方法，综合评价公司的道德行为。公司针对不同的过程明确了相应的测量方法和指标。

图3-8   道德行为的主要过程、测量方法和指标

公司制定了《人力资源控制程序》、《员工行为准则》等文件，对全体员工进行道德行为的约束。

3.4.3公益支持

公司以奉献爱心回报社会，诠释企业的价值观念和人文精神。公司积极参与行业发展、环境保护、抗疫救灾、送温暖等多项社会公益事业。

图3-9   公司公益事业支点领域持重

图3-10   捐款、志愿者公益等活动

4.0 组织环境和战略

4.1   战略制订

制定战略，实施战略是公司发展的导向，杭州锴越新材料有限公司高层凭借多年从事鞋材的生产积累的经验，依托国内外市场的高度成长性，以战略引领发展，并通过自下而上、自上而下的反复分析论证来确定公司的发展战略。通过战略的制定和部署，明确目标，建立适合锴越公司的战略体系，并通过不断评价和战略绩效考核来持续改进战略，形成战略制定、评价、反馈、修正系统，并以此来驱动锴越公司管理系统能力的不断发展前进，实现战略规划中各阶段与各层次的目标指标。

图4-1    战略制定主要阶段流程

公司分析了内部资源和外部资源、公司优势和劣势、外部环境所带来的机会和威胁，最终提出公司五年总体发展战略： 公司基于“服务全球鞋类制造商及消费者”的使命，通过持续导入卓越绩效模式，坚持创建学习型组织和持续改进，利用自身工艺及技术优势，突破并超越传统的、低水平的市场竞争格局，以实现成为创新型的一站式鞋类材料制造企业。

为了确保公司发展战略的成功实施，提出了营销创新、技术创新、管理创新、积极开辟新的国内市场领域等四个方面的主要措施。

4.1.1 战略制定过程

杭州锴越新材料有限公司坚持以市场需求为导向，不断完善技术创新体系建设，通过引进技术和消化吸收，在不断提高企业产品开发和技术创新能力的同时，加强产、学、研联合，调整组织结构，优化资源配置，使企业能够获得在同行业中的技术优势或规模优势，大大提高企业参与国内外市场竞争的实力。为保证公司战略发展与宏观环境、市场环境的适应性，公司将核心战略按时间跨度划分为长期发展战略和短期发展战略，并将长期发展战略时间区间定为5年，以应对行业竞争的挑战和我国宏观环境变化的挑战而确定；将短期发展战略时间区间定为1年（即相当于年度经营目标和计划），与我国按“年度”进行财务核算的传统习俗相吻合，同时为了应对市场快速变化的挑战而确定，且每年进行滚动修订，有效地把公司长期战略与日常业务工作结合起来，保障公司年度目标的实现和整体战略获得成功。

公司战略制定过程的主要步骤及参与者如下图表：

          图4-2   公司战略制定流程图

图4-3   战略制定步骤

杭州锴越新材料有限公司在每一个长、短期计划的末期，根据内、外部因素和竞争态势的变化，结合上一阶段战略目标的执行情况，制定下一阶段的发展战略，且每年末公司高层领导组织召开战略研讨会，对本年度战略实施情况,进行分析和评价，并制定下一年度公司的经营目标和年度计划，确保公司战略制定过程与短期计划区间的适应性。

由各职能部门负责对公司内外部环境关键信息的收集、整理和筛选，职能部门通过大型展会、互联网络、供方座谈会、顾客问卷调查、绩效测评等各种渠道和方式常年收集、整理和筛选信息，向公司高层传递，以利高层领导在制定战略时予以充分考虑。

4.1.1.1 识别和了解顾客和市场的需求、期望以及机会

1）识别并了解顾客和市场需求

公司在运营过程中，围绕产品和市场发展情况，深入进行市场调研，着眼于顾客的需求，与顾客建立长久的合作关系，立足于满足和超越顾客的期望，以提高顾客满意度和忠诚度从而打造自己的竞争优势。主要由销售部人员等通过与顾客的沟通、拜访、信息反馈等方式，对顾客要求、产品定位、服务定位、接触方式等信息进行收集，并对汇集的信息依据公司的实际情况进行汇整。销售部人员通过有关部门对行业内相关数据的了解，对行业发展趋势、客户需求变化、技术发展、产业变化、产业盈利性进行分析，并出具书面分析报告供领导层参考。

根据对市场的上述分析研究，结合公司的战略及自身优势，确定产品定位、识别顾客和市场需求，不断创新，开发各种产品，满足不同类型的顾客和市场。

2）识别和了解顾客的期望以及机会

通过电话、网络、展会等了解顾客对公司的期望，顾客的期望就是我们希望，顾客对公司的期望有价格，交货期，服务等，目前公司高端产品技术、品质领先，市场发展前景很大。

图4-4    主要顾客的沟通机制

顾客沟通机制：所有与顾客接触所获得的信息均由专人整理，形成书面报告，反馈到相关部门。重要信息在每月分析会上向全体中层以上管理人员通报。然后分别按信息交流控制程序、产品设计与开发控制程序实施，以满足顾客的要求。

4.1.2竞争环境和增强竞争能力

a) 运用多种方法分析关键因素

在战略制定过程中，公司采用SWOT分析法，积极从内、外部因素着手，收集优势、劣势、机会、威胁四方面关键信息，并将这些信息运用SWOT分析，建立战略矩阵，据此确定公司的战略目标。目前公司产品竞争相当激烈，一是质量竞争、二是价格竞争、三是创新及技术的竞争。公司通过运用 KSF（关键成功要素）等方法，公司识别出品牌、技术、产品、人力资源等方面的竞争优势。

b) 鞋用材料行业分析

鞋材行业为皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业的细分领域——鞋材制造行业。中国是鞋材生产大国，中国鞋材的性价比在国际上极具优势。同时，鞋类产品属于典型的居民日用消费类产品，行业具有抗周期性、需求持续发展的特点，被誉为“太阳工业”。由于产业的高度相关性，制鞋行业的市场状况直接决定了鞋材制造行业的发展状况。

按照中国证监会公布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，鞋材行业可归为C19-皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业；按照《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，鞋材行业可归为C1953-塑料鞋制造；按照《挂牌公司管理型行业分类指引》，鞋材行业可归为C1953-塑料鞋制造；按照《挂牌公司投资型行业分类指引》，鞋材行业可归为13111212-鞋类

鞋材制造行业的上游主要是化工类原材料、五金、制鞋机械、辅料等。目前，我国鞋材制造行业的上游行业基础扎实、行业工艺较成熟，市场竞争较为充分，能够持续稳定地提供机械设备和原材料，满足本行业快速发展的需求。上游行业产品的供求关系、价格变动、技术质量水平对本行业的发展和盈利有一定的影响，原材料价格的变化将直接导致采购成本的变化，原材料的质量和性能将影响到产品的品质及耐用性。

由于产业的高度相关性，鞋材制造行业的周期性、季节性、区域性基本与制鞋行业相一致。行业周期性方面，鞋类属于生活必需品，与人们日常生活息息相关，各年龄段的消费者都对鞋类产品有着稳定的需求，行业周期性特征不显著。价位较高的奢侈时尚类产品受宏观经济影响较为明显，而价位较低、满足基本功能需求的产品则受经济周期的影响较小；季节性方面，人们对鞋履的需求会因一年四季的变化而变化，每个季度会有不同类别产品上市，每类产品的销售价格和销售策略会因季节不同而存在一定差异。国内市场由于第四季度节假日较多，且岁末年初为行业内公司销售的旺季；区域性方面，从鞋类生产的角度看，目前国内的制鞋企业主要集中在东南沿海地区。从鞋类消费的角度看，皮鞋的销售因各地的经济发展程度、消费者购买力、消费者审美能力、气候条件等因素存在差异。东部沿海经济发达地区及一线城市消费者购买力较高，追求时尚，因而对高端时尚类鞋品的需求较高，而内地三、四线城市消费者的购买力较低，对满足基本功能的产品需求较高。

一、行业规模分析

随着全球化进程的不断深入，制鞋行业在世界范围内发生了深刻变化。由于土地资源、原材料和劳动力成本、销售市场等多方面因素的变化，全球鞋类制造中心从早期的意大利、西班牙等国家转移到20世纪80年代末的日本、韩国和台湾等国家地区，20世纪90年代后期又逐步转移到生产成本更低的发展中国家。目前鞋类行业形成了欧美皮鞋企业主要从事品牌运营，以中国为代表的发展中国家皮鞋企业主要从事生产加工的行业格局。中国制鞋业有着悠久的历史，随着改革开放的流潮，中国承接国际制鞋业的转移，一跃成为全球最大鞋业生产中心和销售中心，形成了十分完善的产业链和产业发展平台，并且已基本占据了全球中低端的鞋产品市场，而传统的制鞋大国意大利、西班牙、葡萄牙等已放弃中低端市场，全部转向高端市场，南美巴西的制鞋业也开始转向高端市场。

二、鞋材价格企稳

2017年，各种原材料涨价潮、调价潮的公函充斥了整个行业，而2018年这种情况有所好转。作为关于制鞋企业成本高低的关键因素，《中国·晋江鞋业发展指数2017年年度报告及2018年趋势预测》报告中，鞋材价格指数的走势成为制鞋企业关注的焦点。经历两年的原材料价格涨潮后，2018年鞋材价格总体趋于稳定。全年鞋材价格指数在112-119之间波动，最高值在1月份，收报为118.38，最低值在7月份，收报于112.18，差值为6.2，波动较小。在经历过去两年的原材料高企之后，2018年鞋材价格指数总体在均值上下小幅波动。一方面是由于传统农历春节期间，不少制鞋企业在农历年前就开始放假，特别是中小企业不会贸然积压过多鞋材辅料；另一方面，则是上游大宗商品价格波动小；此外，企业应对涨价潮有经验，对热销产品进行备货库存，但均在厂家可控范围内，因此鞋材价格指数保持平稳发展。事实上，在过去两年的“涨价潮”中，不少中小型企业顶不过这波压力，逐渐被市场所淘汰。而相对于中小型企业面临的困境，产品更富有技术含量的大企业则相对影响不大。一方面，是由于大企业原材料需求多，所以，一般大企业的原材料都是采用期货。期货交易的特性，使大企业可以在涨价潮前购买原材料供货商未来几个月的稳定原材料供给，很大程度地减少了原材料价格上涨对企业的影响；另一方面，大企业凭借着先进技术、高端制造，掌握着中高端市场，产品附加值高，抵御原材料涨价风险的能力无疑更强。

除此之外，市场的充分竞争和环保压力的冲击下，落后产能逐步出清，也促使行业的技术升级，制鞋产业回归正轨，同时业内领先企业的市场份额进一步提升。未来随着市场专业化程度的不断提高，晋江制鞋产业链质量和水平迎来利好，生产将更趋集中，市场也将更稳定。

三、行业发展趋势

预计未来数年内，中国等亚洲国家除保持全球主要鞋类生产国的地位之外，将逐步推出自有品牌和建立终端营销网络，实现产业升级；同时，在以中国、印度为代表的亚洲新兴经济体的经济快速发展引领下，亚洲将成为全球鞋业的主要消费地区之一，未来发展空间巨大。鞋类消费属于居民衣着大类消费，近年来，随着全国居民人均可支配收入水平提高，全国居民用于衣着类的支出水平同步上升。2017年全国居民人均可支配收入25974元，比上年增长9.0%，扣除价格因素，实际增长7.3%。全国居民人均可支配收入中位数22408元，增长7.3%。按常住地分，城镇居民人均可支配收入36396元，比上年增长8.3%，扣除价格因素，实际增长6.5%。城镇居民人均可支配收入中位数33834元，增长7.2%。农村居民人均可支配收入13432元，比上年增长8.6%，扣除价格因素，实际增长7.3%。农村居民人均可支配收入中位数11969元，增长7.4%。鞋类作为人们的日常消费品，主要通过零售渠道面向消费者直接进行销售。消费品零售市场的不断快速发展也必将促进鞋业消费市场的增长。2017年全年社会消费品零售总额366262亿元，比上年增长10.2%。按经营地统计，城镇消费品零售额314290亿元，增长10.0%；乡村消费品零售额51972亿元，增长11.8%。按消费类型统计，商品零售额326618亿元，增长10.2%；餐饮收入额39644亿元，增长10.7%。

我国人均消费1.9双鞋/年，与发达国家如美国、法国、日本、德国、韩国相比，尚存在较大的市场空间。作为世界上人口基数最大的国家，随着我国国民经济的持续发展和消费者可支配收入的不断增加，以及消费者对时尚度和舒适度要求的提高，未来鞋类消费数量和销售额将保持上升趋势。

与此同时，鉴于我国居民收入水平提高，商务需求的增加以及消费者品牌意识的增强，随着我国鞋类需求市场增长的同时，拥有品牌知名度的鞋类制造企业还将享受消费升级带来的份额提升以及单价的提高。

c) 鞋用材料行业竞争环境分析

鞋材制造行业作为一个成熟的传统行业，进入门槛低，竞争充分，对于营销网络完善、拥有自主品牌的大型鞋材企业，充分利用网络优势和品牌优势，实现了快速发展；而一些没有自主品牌和独立营销网络，缺乏核心技术及独立开发设计能力的中小鞋材企业只能较大程度地依赖外贸和贴牌加工，产品附加值不高，形成低价恶性竞争的态势，粗放的增长方式影响了行业整体发展质量和利润水平。公司通过五力分析法分析行业竞争环境，如图表4-5 所示：

图4-5 五力分析结果

根据波特五种竞争力分析来看，随着鞋用材料行业出现多年，低价位竞争的情况在该行业中仍普遍存在，但仍有一部分缺乏竞争力的企业很快被淘汰出局，经过一段时间的行业洗牌之后，会有一部分具备竞争力的企业脱颖而出。

1) 现有竞争对手间争夺的激烈程度

同行竞争的激烈程度是由竞争各方的布局结构和所属产业的发展水平决定的。竞争各方的情况包括企业自身的固定成本和库存成本、产品差异化程度、产业的市场容量和市场增长速率、竞争对手的复杂程度、退出壁垒的高低等等。这些因素通常相互作用，共同决定着竞争的激烈程度。如果企业之间没有“龙头老大”式的行业垄断者，势均力敌，而且产品的差异化程度小，说明该产业市场已经趋于饱和而没有多大增容空间，退出壁垒较高。如生产线的专用性，过剩产能转移困难等，那么这就很可能会导致更加激烈的竞争。当然，这些因素中也存在着此消彼长的相互抵消。判断现有竞争者的竞争强度，需要对上述各种因素进行详细而具体的全面分析，而不是仅仅比较市场份额、利润率和增长速率几个简单的数据。

2) 客户价格谈判实力

通常，客户的议价能力同客户的购买量、渠道商的盈利情况、产品对客户的影响程度、客户对本行业信息的掌握程度等因素相关。

3) 供应商的价格谈判能力

供应商的价格谈判能力与以下几个因素有关，供应商所属行业的集中度、供应商产品的替代性、供应商产品在本企业成本组成中的重要性、供应商进行前向一体化的能力等等。对公司来说，主要的供应商有聚酯切片、乙二酸等原材料供应商。上游行业的供应市场稳定和加工波动对本行业的经营会有一定的影响，目前化学原料波动幅度较大。

4) 潜在的参加竞争者

进入威胁：常识告诉人们，任何一个产业，只要有可观利润，就必然会召来对这一产业的投资。投资必然带来本产业的产量增加，价格回落，利润率下降，并冲击原有在位企业的市场份额，这就是进入威胁。进入威胁的大小通常取决于两个因素，一是进入壁垒的高低，二是现有在位企业的报复手段。如果这一产业的进入壁垒强大，或者新进入者预期在位者会进行激烈的报复，那么进入威胁就会相对较小。鞋材行业多年以来，同行业竞争激烈，行业基本处于完全竞争状态，产品利润越来越低，不具备投资的吸引力，所以从世界范围来看新参加者的可能性不大。

在国内市场，锴越的竞争品牌主要是泉州兴诚达，公司具有以下优势：

1、产品线方面，本公司产能比对方稳定，产能高于对方。

2、品牌传播方面，锴越有较强影响力。

3、规模经济：在生产、研究与开发、采购、市场营销等职能上已经形成了一定的规模经济。

4、产品差异：锴越鞋材注重细节，品质稳定，性价比高于对方。

图4-6   公司主导产品与主要竞争对手对比情况

通过以上分析，当前行业竞争比较激烈，随着全球经济持续回暖，潜在市场比较大，对公司进行创新战略发展比较有利。

通过上述分析，公司战略小组认为锴越公司通过以下竞争措施来加强行业竞争能力：通过提升企业综合管理水平，提高核心竞争力；强化专业能力，积极开发新产品，提供产品利润；加强成本控制，推进精细化管理；不断提升品牌影响力。

d) KFS 关键成功因素分析

战略小组根据公司发展情况和现状罗列公司的关键成功因素：

图4-7   关键成功要素

e) SWOT 分析

在以上分析的基础上，运用SWOT 分析法确定公司的优势、劣势、机遇、挑战，确定公司发展方向和战略地位，SWOT 分析的结果如图表图4-8所示：

图4-8   公司SWOT战略分析

通过分析，公司已经明确竞争环境和公司的竞争能力，目前公司竞争内部环境在上游，能与各竞争对手竞争，本公司在技术、质量、服务方面的有优势，同时公司通过创新，开发新产品，技术改进，提升管理，降低成本等，增强竞争能力。

      图4-9 公司战略内容

4.1.3 影响产品、服务及运营方式的重要创新、产业带动趋势或变化

4.1.3.1营销创新

鞋材市场品牌较多，竞争激烈。公司目前在以国内市场为主，在国外市场还需要进一步提升，提高占比。公司要提高国外市场占有率，获得更大的发展，获取更多的利润，就必须进一步加强品牌建设，同时，改善营销渠道的模式，改善措施如下：

1）加强营销队伍建设，提高营销人员素质和专业水平；

2）重视销售渠道建设，积极与销售渠道的战略合作；

3）加强市场调研及广告宣传。

4.1.3.2技术创新

公司为国家高新技术企业，在新产品开发和生产技术方面有较强的实力。目前技术中心创新团队已有人员20人，本科及中级以上职称的工程技术人员5人，占技术中心职工总数的25%。另有外聘技术顾问专家，拥有多台先进的研发和检测设备。公司将重点以人才发展创新、产品创新和管理创新为重点，形成层次结构鲜明，创新能力强的创新团队，健全企业技术创新管理体系，把技术创新、产品创新、人才创新和管理机制的创新完美融合，完善健全企业整体创新与激励机制。公司建有完善各项组织管理规章制度，包括技术中心管理制度、研发投入核算体系、绩效考核奖励制度等一系列科技创新管理制度，保证了科研项目的顺利实施，激发了科技人员的工作热情，建立了有效的专利申请、管理、保护、运用、奖励以及专利信息利用机制。公司的其他制度如《薪酬福利管理制度》，其政策明显向科技人员倾斜，《员工培训制度》侧重于科技人员的培养教育和企业员工技能水平的提高。近些年，公司已累计取得国家知识产权局颁发的专利共30项，其中发明专利9项，实用新型专利21项。每年均有5个以上的新产品推向市场，产品技术性能指标保持先进水平。

4.1.3.3管理创新

企业黄金是在生产一线，生产管理的好坏直接影响生产成本的高低。公司在生产管理上逐步形成了一套完善的管理机制,从产品质量管理、成本管理、效率管理等方面入手，实现车间的精细化管理。首先，我们通过建立适合的管理方法，有效降低了生产过程损耗以及材料消耗，提高了工作效率，同时减少了不良品的产生，进一步为实现最优成本战略打好基础。其次，通过完善公司的生产管理系统，使相关各项生产数据一目了然，从而实现及时、有效地管控。三是设立各项运行指标，各生产车间根据公司的目标进行分解，考核落实到各班组及管理人员，并进行有效跟踪和考核，提高了管理人员的工作积极性和成就感，使管理工作取得了较好的成效。后期公司将全面推进绩效管理制度，在全公司范围内提倡管理降成本、管理出效益的理念。

4.1.3.4人才培养与激励

企业管理的基本原则是“以人为本”。树立和落实“以人为本”的科学发展观，既是企业人力资源工作的客观需要，也是人力资源工作服务企业发展大局，实现新发展、谋求新突破的内在要求。在战略制定时，充分秉承“以人为本”的理念，将“以人为本”的思想贯穿于人力资源管理和人才资源开发的全过程，通过搭建平台、重用人才、完善机制等措施，激发员工的工作热情，增强员工的事业心和工作使命感。

“以人为本”是现代企业人力资源管理的核心，其目的就是要教育和激励广大员工为企业的目标而共同奋斗。给员工搭建实现自我价值与企业共同发展的平台，是人才培养与激励的一条有效途径。

1）搭建学习平台，满足员工渴望成才的需求

随着知识经济的不断发展以及“科学技术是第一生产力”理念的逐步深入，越来越多的员工认识到，通过学习来提升自己，比物质激励更能体现自己的人生价值。因此，企业要坚持“培训是最好的福利”的工作思路，用工作的横向提升、知识的更新积累去代替人的纵向提升、职务升迁，以提高员工对企业的满意度和忠诚度，激发员工的积极性和创造性。通过制订与出台一系列有效鼓励员工岗位成才、自学成才的规章制度，企业形成良好的学习氛围、筑造学习型企业。

2）注重人才开发，让人才成为企业发展的生力军

科学的人才观要求必须树立“人才资源是第一资源”的观念和坚持“以人为本”的观念，这就要求在人力资源工作中，要注重引进人才、发现人才，把人才开发作为企业发展的第一推动力量，促进企业员工的全面发展。

企业在招募员工时，就注意到志向、年龄、知识结构的甄别和选择，特别是对研发及管理专业人才的招揽，更要达到求贤若渴的境地。人才的短缺是制约企业发展的把手，因而，要不惜一切代价，在引进和开发专业人才上做好文章。学生到企业后，要从尊重人才、关心人才、爱护人才出发，不仅妥善安排他们的生活，而且第一时间将他们放到生产一线锻炼，让他们熟悉和了解企业生产流程，掌握生产实践的第一手资料，然后将他们派到各管理岗位上大胆使用，信任他们的能力，调动他们的才干，发掘他们的潜能，使企业取得一步一阶梯的发展。

3）完善激励和保障机制，促进人才的成长

知识和人才需要尊重，劳动和创造需要激励，人才的日常生活也需要得到保障。因此，企业“以人为本”的基本要求和具体体现就是要建立和完善激励、保障机制。

在完善激励机制方面，公司从个人价值和贡献价值两方面激励人才。该奖酬办法在尊重组织责任的同时，更加充分体现运营绩效，使公司集体凝聚力和团队协作能力得到充分加强，最大限度地调动了人才的工作积极性和主动性。

4.1.3.5积极开辟国际市场

在巩固与现有客户的合作之外，公司将进一步开拓国际销售市场，提高公司在国际市场的市场份额，优化现有的客户结构。同时，依托公司在鞋材领域的技术积累以及经验积累，公司将进一步依照市场需求和客户的要求开发新产品，丰富公司产品种类，提高公司产品在细分领域的市场占有率，为客户提供更满意的产品和服务。

4.1.4资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会

公司对总体战略规划和各职能部门的战略规划进行细分后，从人力、财力和物力三个方面对各部门进行资源配置，实现战略目标与资源的匹配。

4.1.4.1人力资源配置

公司采取多种形式对管理人员、技术人员、营销人员及操作人员进行针对性地有效培训，全面提高人员素质；实行外部引进与内部培养相结合的方式培养有创造性的优秀人才；每年去人才市场或大专院校进行大学生的招聘活动。

4.1.4.2财务资源配置

财务部通过财务账务系统，对公司的各项财物指标全面监控和分析，并对未来资金需求做出预算，以便根据资金余缺情况及时制定资金筹集方案，保证战略目标执行过程中各项资金的及时供给。

4.1.4.3实物资源配置

公司积极通过技术改造计划、设备维修计划、物资供应计划等具体计划，从基础设施建设、设备管理、物资供应三个方面对公司实物资源进行科学安排和调度。

公司在设备先进性方面在国内同行中处于领先地位，公司充分利用技术、检测、试验资源，建立了产品化验室，配置精密的检测分析设备，对产品的研发、持续改进提高等提供强有力的支撑。同时在生产设备方面，购置了自动配料系统、双螺杆挤出机、定型机等先进设备，为公司产品制造提供了保障。

4.1.5经济、社会、道德、法律法规以及其他准入、规范要求等方面的潜在风险

从产业角度看，影响产业发展的因素可分为政治、经济、社会和技术四大方面。通过PEST分析可以发现，目前鞋材行业发展面临的环境为公司发展提供了机遇的同时又存在一定的风险。

4.1.5.1法律、政策因素分析

法律、政策因素从根本上影响着企业的竞争，企业必须认真分析政府机构新的商业政策和思想。随着全球节能、环保意识的增强、节能降耗、减少环境污染，己成为一项基本国策。随着国家对高质量发展的重视，智能化、绿色化的转型已成为鞋材行业发展的必然趋势。

4.1.5.2经济形势分析

宏观经济状况会影响到企业销售能力和盈利水平，乃至企业的经营战略。由于经济全球化所带来的国家之间经济上的相互依赖，企业尤其需要搜索、监测和评估本国以外国家的经济状况。例如，随着全球疫情的爆发，工业、生产活动的大规模停滞，导致需求持续下滑。因此，必须随时把握国家乃至国际经济环境变化，及时调整企业的经营战略，才能在纷繁复杂的经济环境中立于不败之地。疫情虽给全球的经济带来了严重的影响，但也因中国对病毒控制得当，经济恢复迅速，为中国企业发展提供了巨大的机遇。

国内消费市场拓展空间很大，中国是13亿人口的发展中国家，与发达国家比较，居民生活水平比较低下，改善生存状态的要求比较普遍。在收入持续较快增长的支持下，预计在高品质生活改善等方面的需求会持续扩大。与巨大的人口规模、巨大的城乡之间转移的人口规模联系，可以认为中国未来消费市场拓展的空间十分广阔。

4.1.5.3社会文化分析

目前，社会文化对企业文化的影响以及两种文化的互动关系，已成为各国普遍关注和重视的重要课题。经高速发展的中国经济正面临着通缩型减速，对社会方方面面影响巨大。研究当代中国社会文化对企业文化的影响因素， 助于企业利用社会文化与企业文化的互动机制，构建先进的企业文化模式。随着人们心生活水平的提高，有更多人关心自己的社会责任。人们对环保、对不可再生资源越来越重视。

4.1.6   国内外经济形势的变化

公司经过收集信息，识别出国内外的经济变化对公司主要经济形势变化的机会与威胁。根据以往的经验数据，国内外经济的发展具有周期性波动的特征，鞋材行业的发展与国民经济的景气程度有很强的相关性，如果经济发展速度快，相关行业需求就会增加，从而带动公司的发展，反之则会抑制需求增长，进而影响公司的业绩，给公司的生产经营带来一定的风险。

      图4-10   关键因素的变化及应对方案

4.1.7 可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素

公司综合考虑内部优势和劣势、外部机遇和威胁以及组织的核心竞争力并确定了可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素。

图4-11 可持续发展的竞争性需求及相关因素

4.1.8战略的执行能力

4.1.8.1公司机构和职责保障

公司建立了与战略相匹配，基于业务发展需要的职能机构，集中管控，整合资源，实现集约化运营，并逐步向分公司独立核算方向发展，以强化管理职能。

基于公司架构，公司制定实施《人力资源控制程序》，本着“人、岗、事”三者之间合理匹配的原则，从核心业务流程入手，开展职位分析，实行定岗定编管理，并形成《岗位说明书》。每年初，总经办根据公司年度工作计划和经营业绩预期，充分征求用人部门意见，对各部门的岗位编制进行调整。

4.1.8.2确定部门和岗位的职责权限

公司编制发布了《员工手册》《岗位说明书》，对各职能部门的职责和权限做出了详细规定，作为开展工作的依据；由总经办编制了岗位说明书，明确工作任务、职责、权限、工作环境、任职资格要求等内容，并发放到各个部门和岗位。

4.1.8.3建立各部门的绩效考核机制

公司制定了完善的组织机构规程和内部考核制度，形成了管理制度以及其他工作标准，包括《薪酬管理制度》《内部审核控制程序》等监督和考核制度，确保管理要求的落地和执行。及时对发现存在的问题和改进空间，并制定措施落实改进，确保管理体系的适宜性、充分性、有效性。

4.1.9 对内、外因素的监视和评审；对内、外因素的变化的快速反应和战略调整。制定并成文信息：品牌和技术创新战略和战略目标，并包括使命、愿景以及企业质量诚信方面的内容。并包括：质量卓越、技术创新、产业协同、社会责任。

公司制定战略目标时，充分考虑国际形势、宏观经济环境、行业政策、相关行业发展等方面带来的挑战，制定应对策略，同时也把握行业发展带来的机遇，促进公司发展。公司通过平时的安全环境现场检查，绩效考核，供方评价、顾客满意度调查、内审和管理评审、收集内外部信息，对内、外因素的监视和评审表等对内、外因素进行监视和评审。公司确定了未来5年目标和指标如下：

图4-12   2022～2026年公司战略目标指标

图4-13   发展方向和销售目标

公司在战略目标制定过程中，充分考虑优劣势，并结合机遇威胁，充分掌握竞争对手的相关资讯，制定了把握机遇和应对威胁的措施。

图4-13   长短期战略目标应对长和挑战、短期的机遇

1）战略目标的分解

公司从“顾客与市场、财务、资源、过程有效性、组织的治理和社会责任”五个方面，对长、短期关键战略目标进行了分解。根据企业优劣势的分析，对战略目标进行细化和分解，制定了未来五年的战略目标。形成各岗位的绩效考核目标具体指标数据和对应时间表。

2）战略调整

公司每年召开经营工作会议专题对短期战略执行的结果进行回顾，根据战略执行过程中出现的问题，重新分析、设定新的目标。从战略制定到目标结果的反馈，这样一个过程充分体现了战略管理的动态特征。

公司每次进行战略调整，均由总经理统一组织，高层领导和各相关部门负责人对战略目标的完成情况进行总结和评估，并根据评估结果对公司发展目标和战略进行修订。

4.2   理解相关方的需求和期望

4.2.1   确定与管理体系有关的相关方

公司注重相关方（顾客、员工、股东、供应商、合作伙伴、社会）的关系，特别是与供应商和合作伙伴的长期战略合作伙伴关系，以满足公司战略的需要。4.2.1.1与供应商建立战略合作伙伴关系

1）供应商管理和合作

公司将供应商按照年度采购量、供货反应速度及采购材料质量等综合指标,分类为关键供应商、重要供应商、一般供应商三大类（即A、B、C 三类）并进行分类管理。

公司重视供货的成本管理，采用月结30天～90天及部分物料零库存的方式，实现供货成本的最小化。

公司建立有效的双向激励机制：

A、订单激励。对于评定优秀的供应商，公司通过加大订单的方式进行激励，是最为有效对供应商进行激励的手段。

B、付款方式的激励。通过提供更有诱惑力的付款方式来激励优秀的供应商。

2）供应商考核

公司按月度、年度分别对供应商进行综合考评，根据考核结果进行分类调整，公司与供应商签订《采购协议、质量协议、保密协议、商业廉洁协议、备货协议》及《相关方告知书》等，同时确立供货质量技术要求以及技术保密协议，用以规范和测评供应商的质量管理及技术能力。

3）沟通与扶持：

A、沟通：公司长期与供应商进行良好合作，及时对顾客反馈的相关信息进行传达与沟通，促进提供的材料符合顾客的要求。方式采用E-mail、电话、传真、面谈、高管拜访、定期供应商审计与考核、供应商大会、质量改善会议等。

B、技术支持：为增强公司产品的市场竞争力，提升产品质量，降低材料成本，公司技术人员多次与供应商进行技术要求方面的交流，并提供了一些技术资源。

4.2.1.2与顾客建立长期合作，互相促进的伙伴关系

公司与顾客的关系不仅是简单的顾客关系，而是长期合作、共赢促进的战略伙伴关系。公司积极与知名公司、业内著名企业建立战略合作，每年实现近5亿元国内销售额。

4.2.1.3与员工建立相互依存，和谐发展的关系

员工队伍是公司最重要的资源和财富，公司与员工的关系不只是雇佣和被雇用的关系，而是一种相互依存、和谐发展的合作关系。公司的员工满意度一直处于优秀状态。

4.2.1.4与股东建立互信、负责的良好关系

公司将与股东之间关系准则理解为一种责任、权力、义务对等的契约关系，公司在治理文化上坚持公平对待全体投资人，坚持在经营决策中维护全体股东利益，在股利分配上实行同股同权，确保大小股东享有公平、对称的信息。努力为股东获取长期、丰厚的投资回报。

公司与管理体系有关的相关方建立沟通渠道，以了解相关方的需求和期望。

图4-14   公司与各相关方沟通方式

4.2.2   了解与管理体系有关的相关方的要求

相关方定义是指能够影响公司决策或活动，受公司决策或活动影响，或感觉自身受到公司决策或活动影响的个人或组织。

公司的相关方包括：顾客、供方（也叫供应商）、社区（工业区附近居民区）、监督部门（如：市场监督管理、环境和职业健康安全管理、工商税务等部门）、非政府组织（顾客协会、行业协会、民间团体等）、投资方（等）和员工。

公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时公司还通过访谈、网站、媒体或其它社交平台，向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。

a)顾客：提供符合要求的产品和服务、满意的价格和交期、产品符合认证标准、建立严格的质量/环境/职业健康安全管理体系并通过第三方认证、建立社会责任和知识产权管理体系等；

b)供方：订单批量大些、价格合理些、付款及时些、产品验收标准明确些、能得到公司的技术支持等；

c)社区：控制废气、粉尘、污水、固废、噪音等排放，没有给居民区造成环境污染等。

d)监督部门：合法守法经营和生产、没有发生重大质量是个和环境污染，没有出现重大质量/环境/职业健康安全投诉、监督检查合格等；

e)非政府组织：不能损害顾客权益、遵守行业管理规则等；

f)投资方：投资项目前景好、经营正常、盈利能力强、效益佳、投资回报率高等；

g)员工：企业文化健康，工作和生活环境好，责权利明确，工资福利能有所增长，个人受到尊重，学习培养机会多，成长空间大，能实现自我价值等。

公司根据确定的相关方需求和期望，将确定哪些将成为合规义务内容，详见《法律法规清单》以及相关作业程序流程、规章制度。

4.3   确定管理体系的范围

公司按照确定了管理体系的边界和适用性，与质量、环境、职业健康安全以及卓越绩效和企业质量诚信管理要求的范围，并满足品质卓越、自主创新、产业协同、社会责任等方面的要求。

在确定管理体系范围时，已经考虑以下要求包括各种内外部因素，相关方的要求，组织的产品和服务以及品牌影响力，对信息化环境下的新型能力，业务流程、组织单元和区域等。

此次作为今年开展“浙江制造”品牌认证企业，公司高度重视并积极筹备，

成立工作小组，确定热熔型鞋用主跟材料、热熔型鞋用包头材料为认证单元。

近年来，公司根据产品种类特点和发展需要，构建了具有公司管理特色，并通过逐步整合管理功能，不断健全部门职责，推进公司管理向扁平化方向发展，使公司运营管控更加精细、快速和高效。该类产品在国内市场拥有相当的市场地位和技术优势。公司机构中涉及该产品的总经办门：管理层、总经办、生产部、生管部、采购部、销售部、研发部、品管部、财务部，公司地址：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业区羊城路11号。

4.4 管理体系及其过程

4.4.1 体系过程的建立

公司已按标准的要求，采用过程方法建立、实施、保持和持续改进浙江制造管理体系，包括所需的过程及其相互作用，并对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行评价与改进，确保获取与组织的战略相配合的可持续竞争优势。

公司确定浙江制造管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，需要：

4.4.1.1公司确定浙江制造管理体系的过程所需的输入和期望的输出通过生产流程图、作业文件及目标来指导生产；

4.4.1.2确定这些过程的顺序和相互作用

根据产品生产过程的先后顺序和相互作用，编制工艺流程；根据产品生产过程确定这些过程的顺序和相互作用，并针对过程要求编制作业文件和规范，通过生产流程图确定这些过程的顺序和相互作用；

4.4.1.3确定和应用所需的准则和方法，（考虑质量、安全、生产周期、交付、节能降耗、环境保护、成本控制及其它效率和有效性因素等方面的监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制

公司编制了各工序的作业指导书、设备安全操作规程等，以确保这些过程的有效运行和控制。

4.4.1.4确定这些过程所需的资源并确保可获得

根据产品特点确定所需的设备、设施及其它资源为：自动配料系统、双螺杆挤出机、多层共挤模具、定型机、裁片机、万能拉力试验机、硬度计（邵氏D型）、SATRA TM83试验仪、烘箱等，厂区11388平米以及相应人力资源，技术资源，资金资源等。

4.4.1.5公司通过相关文件及职能分配这些过程的责任和权限并根椐各过程控制要求和生产要求对各部门规定了职责

1)公司按照6.1 的要求对市场、法律法规的变化的风险和机遇；对公司内、外风险进行分析和评价，编制了《风险和机遇评价与应对措施策划表》。

2)公司识别了双螺杆挤出工序为关键过程，对关键过程编制了控制要求，对相关设备和人员、工艺进行控制；

3)通过技术改进、过程整体成本优化，达到全行业最优；

4)公司对于融入信息化的过程已体现基于数据、技术、业务流程、组织结构要素互动创新和持续优化的发展模式要求。

4.4.1.6公司按照6.1 的要求对市场、法律法规的变化的风险和机遇；对内外风险进行分析和评价，编制了内外风险分析表。

4.4.1.7通过技术改进，优化生产过程，达到全行业最优；

4.4.1.8公司对于融入信息化的过程应体现基于数据、技术、业务流程、组织结构要素互动创新和持续优化的发展模式要求，通信息管理。

4.4.2体系过程的记录

在必要的范围和程度上，公司已经保持以下成文信息：

4.4.2.1 保留成文信息以支持过程运行

公司编制了工艺文件、设计文件、检验文件、图纸等成文信息以支持过程运行。

4.4.2.2 保留成文信息以确定其过程按策划进行

公司对各过程均保留成文信息，形成了记录表单。

5.0领导作用

5.1 领导作用和承诺

5.1.1 总则

最高管理者如何通过以下方面，证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系领导作用和承诺：

5.1.1.1确定和展开组织的使命、愿景、核心价值观并贯彻实施

1)公司领导亲自组织确定公司的使命、愿景和价值观。

公司创建于2003年3月，经过近二十年的磨合、历练、发展形成了一支诚信务实、团结进取的高层领导团队。公司以绿色环保、科技创新为导向；以高品质、高服务、高附加值、多元化为发展思路，充分依靠自身领先的技术力量，结合多年的研究成果和专利技术，已发展成为皮革、鞋材行业最具影响力品牌企业。公司自创建以来，始终坚持“为客户创造价值，与客户共同成长，争做问题的解决者，不做借口的制造者，诚信务实、主动积极、团队精神、开放创新、追求卓越”的核心价值观，重视团队建设及企业文化建设，积极营造良好的工作氛围和生活环境，提升企业的凝聚力和向心力，同时确立了公司的愿景、使命、核心价值观为：

●愿景

成为创新型的一站式鞋类材料供应商；

●使命

服务全球鞋类制造商及消费者；

●核心价值观

为客户创造价值，与客户共同成长，争做问题的解决者，不做借口的制造者，诚信务实、主动积极、团队精神、开放创新、追求卓越。

2)高层领导通过多种方式将公司的使命、愿景、核心价值观层层贯彻到全体员工，并影响到相关方：

图5-1   使命、愿景、核心价值观的传递方式

3)公司领导在落实组织的价值观方面起表率作用。

公司高层领导以实际行动主动践行公司的核心价值观。自公司创立以来，领导人自强不息、拼搏奋进、创新发展的艰苦创业历程，充分体现了公司领导在落实核心价值观方面的表率作用。公司高层领导亲自下车间，听取工人师傅们对产品生产过程中是否有可以改进的方法，是否有节约成本的地方，还亲自带领研发、营销队伍，拜会顾客，争取订单，并注重产品技术创新和管理思想的创新。

公司领导在锴越价值观的表率方面还包括：

●主持锴越公司企业文化内容的制定。

●通过自上而下的沟通，向全体员工广泛宣传企业文化、核心价值观、发展方向和绩效目标。如召开总结动员大会和员工座谈会，年度管理评审会、发布各类管理文件等；组织团队对内部典型、管理创新及安全事故案例进行学习与交流。

●高层领导通过设立意见箱、工厂目视看板、合理化建议和黑板报等自下而上、自上而下的2 种复合型结合的沟通渠道，了解员工的思想动态和对锴越公司企业文化的认可程度， 及时改进锴越公司企业文化宣贯与落实的方式。

●领导带头实践核心价值观

图5-2 公司价值观宣贯

5.1.1.2管理层对管理体系的有效性负责

公司总经理对管理体系的建立及运行非常重视，成立了以总经理为首的领导小组，确定各部门的职责，对标准的要求进行分解并落实到各部门，对各部门通过绩效考核的机制进行有效性评价。

5.1.1.3制订了管理体系的方针和目标，并与公司环境和战略、品牌建设、可持续竞争优势、新型能力相一致

公司每年度的管理评审会议中提出下一年度的管理体系的方针和目标，公司的方针和目标与公司环境和战略、品牌建设、可持续竞争优势、新型能力相一致

5.1.1.4确保管理体系要求融入公司的业务过程

将管理体系各要求分解到各部门的业务中，通过绩效考核进行体现融入公司的业务过程的程度；做到工作过程中与管理体系要求相一致，将管理体系要求融入到公司生产经营各过程中。

5.1.1.5促进使用过程方法和基于风险的思维

风险无处不在，事事处处都存在风险，在我们生产和经营过程中同样存在各种各样的风险，所在使用过程方法量要基于风险的思维，才能避免发生错误。公司通过内外风险分析并进行记录，详见《风险和机遇评价与应对措施策划表》。

5.1.1.6确保获得技术创新、品牌建设、管理体系所需的资源

公司能确保获取对过程所需的资源，详见6.2.2.2

5.1.1.7沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性

公司通过每月总结会议，每周的生产例会、经营会议、日常的电话、微信、邮件等进行有效沟通，确保管理体系有效运行。

1)公司与全体员工及其他相关方实行坦诚、双向的沟通。

高层领导非常注重企业文化建设，以使命、愿景和核心价值观为核心理念，构建了企业文化体系，公司总经办全面负责企业文化的推进工作，公司将企业文化列为员工必备的学习内容和考核范围。

图5-3 企业信息的传播和双向沟通

5.1.1.8确保管理体系实现其预期结果

公司制定关键绩效指标考核办法，对员工的合理化意见和建议、顾客的产品质量投诉、节约成本的实效、技术创新的行为、新产品开发等均列入了考核范畴。定期对各部门、岗位员工进行考核。每年一次举行公司表彰大会，对评选出的“先进个人、先进团队与公司优秀员工”等各类先进个人及团队进行表彰。通过这些活动的开展，极大地调动了员工参与管理改进工作的积极性。

公司建立了科学的关键绩效考评机制。将公司的年度工作计划、指标分解到各个部门，并由各个部门制订年度计划对岗位员工进行考量。以此产生了各岗位员工必须以公司战略目标为中心，以实现各项关键绩效指标的业绩，作为评价的内容。从而将员工的激励与公司绩效直接挂钩，创建了自动晋级或加薪机制。此项个人绩效与公司业绩相关联的考核，将以公司发展的理念传递到各个岗位员工行为的方式，取得了良好的效果。

图5-4   公司关键目标指标及评审方法

图5-5 绩效评审方式及方法

高层领导通过年度战略研讨会、月经营办公会议等，开展公司绩效评审，评价公司的绩效和能力，包括阶段性的成就、目标进展，以及竞争绩效和应变能力。

2020年，公司基本实现了相关方、股东关键指标考核目标，但原材料成本一再上扬，需规范成本运作，而在生产现场管理、人力资源规划等方面还存在着改进的空间。为此，公司高层利用管理评审会议时机，专门就以上工作完成情况进行对比分析，并制定了今后的工作改进方案。

5.1.1.9促使人员积极参与、指导和支持他们为管理体系的有效性作出贡献

公司领导对各中层管理人员管理职责明确，对工作中的成绩奖罚分明，充分调动员工的工作积极性。通过总经理信箱、合理化建议等方式收集员工意见与建议，促使各级员工对公司管理体系有效性作出有力贡献。

5.1.1.10推动改进

公司将“创新”纳入企业价值观，积极鼓励公司员工开展创新活动。在管理创新方面，公司制定合理化建议、管理创新奖等奖项鼓励员工进行创新，并通过不断学习，不断提升公司整体管理水平。

5.1.1.11支持其他相关管理者在其职责范围发挥领导作用

公司领导明确了各级职责分工和责任承担机制采用明确责任，明确定义了各级管理者的定位和职责。同时根据组织所处的时期与战略方向，带头发挥领导作用。

5.1.2 以顾客为关注焦点

公司最高管理者通过下述方法实现以顾客为关注焦点的领导作用：

5.1.2.1确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求

销售部每年进行一次的客户调查，主要调查内容包括客户公司方面信息、顾客市场情况、顾客团队、顾客满意情况等。公司通过不同方式获知不同顾客需求与期望，制定针对性营销策略，满足并超越顾客期望，稳固了现有顾客，赢得新顾客，开发了潜在顾客，引入竞争对手的顾客。公司建立顾客投诉意见的快速反应机制，制定了售后服务管理制度，配置足够资源，捕捉客户信息及变化，以方便及时处理产品售后服务问题。

5.1.2.2确定和应对能够影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力的风险和机遇

公司建立了《与客户有关的过程控制程序》，根椐顾客要求进行评审，减少风险，并通过多种渠道与顾客接触，满足并超越顾客期望，建立起稳定的顾客关系。公司完善了与顾客接触的各种渠道的管理，明确了顾客投诉的处理流程，并定期进行顾客满意调查，提高顾客满意度和忠诚度,提高自身服务水平，降低客户流失风险，为公司经营寻找机会。

5.1.2.3 始终致力于增强顾客满意和扩大品牌影响力

公司组建了专门的市场营销队伍，建立了完善的顾客关系管理系统，以不断创新的优质品质和持续改进的服务，满足和超越顾客期望，稳步提高顾客满意度和忠诚度，显示了公司与顾客建立关系的方式。

公司根据市场发展的需要，结合国内市场发展前沿信息，对了解顾客需求和期望的方法的适宜性、有效性进行评估和调整，使其适应业务需要和市场变化。

开展对竞争对手和标杆企业的调查，学习先进的方法，引进先进技术。例如，公司为更好的了解顾客需求和期望，引入了ERP系统，有力地推动公司的业务发展。

5.2 方针

5.2.1 制定方针

公司已制定、发布、实施和保持质量、环境、职业健康安全、质量诚信方针：

●质量环境安全方针

1、秉承包容、进取、团结、创新的企业核心价值观；

2、坚持为客户创造价值、与客户共同发展的目标；

3、工匠精神、锴创未来、持续创新、追求卓越；

4、预防污染，保护环境，节能降耗，提高效率；

5、安全第一、以人为本、减少风险、保障健康；

6、全员参与、遵守法规、持续改进、共创未来；

7、全员争做问题的解决者，不做问题的制造者。

●质量诚信方针

质量第一，守法经营，诚信务实，顾客满意。

5.2.2 沟通方针

公司通过以下方式与相关方沟通公司方针：

A在公司内通过会议、培训，使公司方针得到沟通、理解和应用；

B公司在管理手册上公布各项方针，可使方针随时为有关相关方所获取。

5.3 公司的岗位、职责和权限

公司编制了各岗位说明书，明确各岗位的职能要求，并确保公司内相关岗位的职责、权限得到分配。员工入职后经培训对各自职责进一步认知，使岗位职责与权限得到充分的沟通和理解。

5.3.1公司最高管理者分配职责和权限以确保

管理体系符合《“浙江制造”评价规范第2部分：管理要求》标准中的要求：编制公司浙江制造自评报告，通过内审、管理评审，日常监督及目标考核，以确保管理体系符合本标准的要求。

5.3.2各过程获得其预期输出

制定了各项过程管理文件或控制程序，如《采购控制程序》《生产和服务提供过程控制程序》《质量内控标准》等，通过完善的质量控制体系，确保各过程可获得其预期有效输出。

5.3.3报告管理体系的绩效及其改进机会，特别向最高管理者报告

在管理评审的报告中对管理体系的绩效及其改进机会作出总结并向公司总经理进行报告。

5.3.4确保在整个公司推动以顾客、相关方为关注焦点的品牌建设

公司主要采取服务宣传与信息宣传相结合的方式，利用已获得的优良信誉增强客户购买信心，通过行业会议、各类媒体平台向社会宣传公司信息。除此以外，公司积极组织员工参与社会公益活动，树立良好的企业品牌形象。

公司主要宣传方式:

A、通过在企业网站、专业会议、行业媒体等平台投放商业信息；

B、策划公关活动，向业内人士介绍产品，寻求合作伙伴；

C、参与行业评选，提升公司知名度，扩大影响力；

D、参加品牌评选，塑造品牌形象，提高公司声誉。

通过各宣传方式，公司在客户群体间建立起良好的企业品牌形象，有效迅速地提升了相关方信赖度及品牌影响力，加快公司品牌建设。

5.3.5确保在策划和实施管理体系的变更时保持其完整性

公司编制了《管理评审控制程序》进行了有效实施，并在管理体系发生变更时，从总体结构考虑，保证管理体系文件变更的一致性，管理手册、程序文件及涉及的记录表格均统一作出相应改动，有效确保了公司管理体系文件整体的完整性。

5.4   组织治理

公司对治理的关键因素进行了识别，并对最高管理者和治理机构成员的绩效进行评价。

5.4.1公司治理的关键因素

5.4.1.1管理层所采取行动的责任

公司严格按照《公司法》《公司章程》进行规范运作。

公司在经营过程中，与时俱进，不断完善整体结构，建立了一套较为完善的企业法人治理结构，实现了所有权、经营权和监督权的分离和制衡。

① 明确经营责任

《公司章程》对董事会、监事、经理层的职责和权限都进行了明确规定，董事会批准总经理提出的公司的经营方针和投资计划和批准公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案和决定公司的生产规模、融资、投资、合并、分立、变更公司形式，解散和清算等一切重大事宜。

② 明确道德、法律责任

公司建立了《公司章程》，对董事、监事、经理层贯彻执行法律、行政法规，遵守诚实、守信的原则，规范企业、经营层以及政府等其他利害关系人之间的关系，坚持合法经营，依法纳税，诚信为本，认真履行道德和法律责任。

5.4.1.2财务责任

公司依据国家会计准则以及相关法律法规要求，建立健全了包括资产管理规范、资金管理规范、技术开发费用管理规范、发票管理规范、成本费用管理规范、财务报告管理规范等规章制度。建立了全面的财务报表体系，按月编制和上报各类财务会计报表。对公司重大投资决策和经营活动进行财务分析，规避公司经营风险。

根据公司相关财务管理制度，公司完善内控制度，强化内部制约制度，所有业务均须由经办人注明事由，部门负责人审核和公司领导审批，以确认其真实性和合法性，财务部严格把关。公司各类费用支出严格按规定权限进行审批。对重大项目建设资金支出，按项目实施计划和工程进度，由项目执行负责人审核，分管领导签署确认意见，财务部门严格把关。

5.4.1.3保持经营管理的透明性，建立信息披露制度

公司建立广泛的信息沟通渠道实施厂务公开，让每一位锴越公司员工及时了解企业的战略发展与经营决策信息；通过职工代表、党员、工会参与事关企业发展、事关职工利益等重大的决策，进一步实现企业决策的民主化和科学化，为企业的发展提供强大的动力等。

5.4.1.4保持内、外部审计的独立性

公司每年的年末都要进行内部审计，每年年初进行一次外部审计。公司实行内部独立审计制度，对公司内部财务收支、经营活动、合同进行审计。聘请会计事务所，为外部审计的独立性提供保障。除从机构的设立上确保审计的独立性外，审计人员专职聘任，不由其他部门人员兼任。

公司聘请会计师事务所有限公司进行外部审计，为公司提供会计报表审计、咨询等服务，公司定期对其进行独立性核查。会计师事务所审计人员具有相关专业的履职能力和丰富的审计工作经验，多年来均出具无保留意见的审计报告。

5.4.1.5股东及其他相关方利益的保护

通过建立共赢的合作伙伴关系，实现企业、员工、顾客、供应商、社会的同步可持续发展，公司制定了一系列的规章制度，确保员工、合作伙伴等相关方的利益

图5-6公司对相关方利益的保护

图5-7相关方关键绩效指标

5.4.2 高层领导及治理机构成员的绩效评价及其结果的运用

公司高层领导实行分级管理制度，明确管理职责和权限，根据分管项目的落实情况进行评估。各分管领导通过月度汇报的形式向总经理汇报分管部门的运行绩效。总经理根据运行绩效和评价结果与每位高层进行沟通，确定其优劣势与改进措施。管理团队的薪金和公司经营业绩以及其主管系统的业绩和考评结果挂钩。另外，通过员工和顾客调查，获取对公司高层的评价和意见、建议，根据综合评价结果，及时改进高层领导绩效及领导体系的工作效率。

5.5社会责任

5.5.1确定产品和服务过程对质量、职业健康安全、环境保护、节能减排、资源综合利用、公共卫生方面产生的影响与采取的措施

公司建立了质量管理体系、环境管理体系、职业健康管理体系以及安全生产标准化，确保产品质量安全，评估并确定产品、服务和运营给社会带来的环境保护、能源消耗、资源综合利用、产品安全、公共卫生等方面的影响，并针对相关风险，在生产服务运营中严格运行相关体系，确立满足和超越法律法规要求的关键过程、测量方法和指标，制定相应的对策和改进措施。

5.5.1.1公共责任的措施

1）有效控制，持续改进。为此公司先后建立了完善的质量、环境、职业健康安全管理体系。

图5-8 公司建立管理体系情况

2）在环境保护、节能降耗、安全生产、职业健康安全等方面的控制/改进措施,详见下图。

图5-9 公共责任方面的有效控制和改进

3）积极预防，消除隐患

政府、民众和相关方对环境保护、安全生产的关注度日益提高，为消除外界对公司这方面的隐忧，公司积极做好应对准备。

图5-10   预见隐忧并积极预防

公司在环境保护、安全生产、产品质量、节能降耗、职业健康等方面进行风险识别，确立目标及测量方法，并在关键过程采取有力措施。

5.5.2   建立并遵守诚信准则和质量诚信体系，确保组织行为符合道德规范

公司高层领导以自身行动为表率，自觉纳税，遵纪守法，切实履行法律法规和道德规范所赋予的各种义务，得到了社会的肯定，树立了良好的企业形象。

公司努力在企业内部建成诚信道德的环境，引导员工遵纪守法、诚实守信。

公司在与供应商、客户等的交易和来往中建立起了诚信合作、互惠互利的伙伴关系，为保障其利益，公司实现透明化管理。每年公开发布质量诚信报告。

公司领导层十分注重法律法规的宣传教育工作，恪守经营道德，遵循国家法律法规、履行对员工应尽的义务。同时，公司制定《员工手册》，在规范员工行为的同时灌输员工企业文化的内涵，藉以直接的应用在工作当中。

5.5.3建立组织内部与顾客、供方和合作伙伴之间，以及组织治理中的行为符合道德规范的关键过程及绩效指标

监测公司治理中的道德行为主要体现在公司治理结构、勤政、廉政、管理行为的公正性、生产经营活动的规范性、日常行为等方面。

高层领导高度重视道德规范建设，公司制订《廉政承诺》等制度，通过制度约束,促进公司树立正气，弘扬各级管理人员以身作则、清正廉洁的工作作风，纠正各种不当管理行为和不正之风，建立健康、和谐的组织人事关系，提高全体管理人员的综合素质。

公司通过工会活动，加强员工的思想教育，树立爱岗敬业的道德的风尚。开展以自学国家政策，开展自我学习和自我批评等活动形式，参加街道组织的创先争优活动，加强员工的自身素质。

监测公司治理中的道德行为主要体现在公司治理结构、勤政、廉政、管理行为的公正性、生产经营活动的规范性、日常行为等方面。

公司采用自查、政府专职机构等测量的方法，综合评价公司的道德行为。公司针对不同的过程明确了相应的测量方法和指标。

公司建立健全了道德行为监测体系，用于监测公司与顾客、供方和合作伙伴之间全体员工（包括中高层领导）的道德行为，见下图所示。

图5-11   公司道德行为的测量指标及方法

公司制定了《人力资源控制程序》《员工行为准则》等文件，对全体员工进行道德行为的约束。开展“先进个人、优秀员工、先进团队、创新、技改、科技进步”等评选活动，充分发挥典型示范作用。

5.5.4   尊重他人知识产权，避免知识产权引进过程中的侵权行为发生

公司在不断发展的同时积极履行公共责任、恪守道德范。公司导入并通过了知识产品管理体系认证，公司尊重他人知识产权,在设计和开发活动及引进新技术过程中通过行业协会，销售相关信息及行业的报纸及杂志等收集相关信息，充分了解相关的知识信息，能规避知识产权的侵权，至今没有侵权行为发生。

5.5.5   最高管理者及员工积极参与重点支持的公益领域

公司非常重视公益活动，根据公司的企业精神、愿景、使命与核心价值观等，通过公益事业，提升公司品牌知名度和美誉度。公益事业的费用列入公司的年度预算范围，由总经办负责综合协调和日常管理，制定公益支持计划，每年发布社会责任报告。

公司以奉献爱心回报社会，诠释企业的价值观念和人文精神。公司积极参与行业发展、环境保护、抗疫救灾、送温暖等多项社会公益事业。

图5-12   公司公益事业支点领域持重

图5-11   捐款、志愿者公益等活动

6.0策划

6.1 应对风险和机遇的措施

6.1.1 总则

公司考虑了4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，编制了《风险和机遇评价与应对措施策划表》，对所存在的风险进行分析与评估，确定了所需应对的产品和服务、环境因素、危险源、合规义务、社会责任，包括品牌和质量信用、知识产权、信息安全、能源和原材料及其他需要应对的风险和机遇，以便：

6.1.1.1识别和确定与组织战略匹配的可持续竞争优势需求

1）员工能力需求与现状比较分析

公司对于员工所需能力是根据《岗位说明书》等要素予以确定的。

公司识别出各岗位人员的能力要求，比较分析与评估并采取措施，以提高人员素质，满足岗位人员的能力要求。

图6-1   员工能力现状与未来能力需求分析

2）识别信息化环境下的新型能力及其目标

公司识别信息化环境下的新型能力的创建，将总体战略在各部门进行分解，并编制各部门年度目标，确保新型能力的创建的落地。

图6-2 新型能力及其目标实施计划

3）确保管理体系能够实现其预期结果

公司通过内、外部管理体系审核、管理评审，KPI考核，日常的6S、安全、环境、生产工艺检查等措施确保管理体系实现其预期结果。

4）增强有利影响

公司通过管理体系的有效运行，生产过程控制、环境及职业危害因素监测与控制、品牌宣传、顾客满意度调查，以获得相关方的良好感受，以增强有利影响。

5）避免或减少不利影响，包括外部环境状况或相关方对组织的潜在影响

公司充分识别与评价生产经营过程中可能存在的风险因素，并积极采取有效措施加以预防并改善，以推动公司持续发展。公司通过战略分析与研究，对外部环境状况或相关方对可能存在的风险因素运用SWOT、五力模型的科学工具进行了识别与评价，列入《风险评价与应对措施表》进行实施，避免或减少不利影响。

6）实现改进

公司通过风险评价与应对措施的实施、检查、改进，进一步有效避免或降低了各项风险的潜在威胁，持续避免或减少不利影响。

6.1.1.2确定管理体系范围内的潜在紧急情况

公司异常、事故发生和紧急的事件，公司内部火灾、化学品泄漏、工伤事故、设备故障等，外部有台风、地震等自然灾害，由总经办及相关部门对有关潜在紧急情况，按制定的预案进行,并保持对风险和机遇的成文信息，严格按策划的要求得到实施。

6.1.2   环境因素

公司建立并实施ISO14001:2015 环境管理体系，充分考虑产品生命周期观点，在界定的管理体系范围内，确定了公司活动、产品中能够控制和能够施加影响的环境因素和环境影响，并考虑了变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品；异常状况和可合理预见的紧急情况。

公司制定了《环境因素识别与评价程序》对公司生产活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素及造成的环境影响进行识别、评价、登记和更新，确定重要环境因素，为目标、指标、管理方案及运行控制的制定提供依据，以确保重要环境因素得到有效地控制。

公司识别环境因素时充分考虑公司的经营管理活动、产品和服务，既是公司可控制的，如生产现场的产品、原材料等，也包括可望施加影响的，如供方、合作方等。

公司根据如下文件和资料识别环境因素：厂区平面布置图、工艺流程图；物料使用及废弃情况；能源、资源使用统计；化学品使用情况及化学品材料安全参数（MSDS）表；办公、固废产生；设备运行中的环境影响；产品和服务中可能产生的环境影响的环节；公司机构和职责划分，现行环境管理措施、设备及控制文件；环评报告及批文、“三同时”验收报告、近一年来环境监测报告等；排污管网图、排放口和排气筒位置；排污许可证等；相关方（供方、固废处置方等）提供的产品和服务中可能产生的重大环境影响的环节；相关方投诉及处理结果；近五年来的重大环境、安全事故，全厂主要事故隐患；

生产部采用过程分析法逐一对每一活动、产品和服务中的输入、输出进行分析，从中识别出环境因素。非生产性部门根据职能所及的活动和现场，用现场调查法等识别出环境因素。

公司依据相关法律法规；环境影响的规模及程度；发生的频率及持续时间；监控措施；相关方意见等，采用直接判断法（此法优先）和打分法来评价重要环境因素。

6.1.3   危险源辩识和风险评价

公司建立了职业健康安全管理体系。公司已编制了《危险源辩识控制程序》，每年开展危险源识别工作，按危险源辨识和风险评价及相关法律法规要求，形成对危险源的确认、风险优先次序的区分，确定风险等级，并针对不同级别风险制定相应控制措施，形成《危险源辨识和风险评价表》。

公司根据重大危险源清单，并编制职业健康安全管理目标和指标管理方案并控制实施；按消除、替代、工程控制、标识警告、个人防护顺序制定实施风险控制措施。公司根据重大危险源,对识别的风险点，制定了相应的应急预案，定期开展应急演练，预防风险，降低风险危害，满足相关法律法规要求。

公司每年对有职业危害因素岗位员工进行体检，对有职业危害因素岗位委托第三方检测机构进行检测与评价，监测职业病的发生。公司设立安全生产检查组，定期对安全生产工作和安全防护装置和设备、危险源控制情况进行检查，对发现的安全隐患进行通报和整改。

6.1.4合规义务

公司已编制了《法律法规与其他要求控制程序》，对生产、研发、销售服务等管理过程运行是否符合有关的法律法规进行识别与评价。

6.1.4.1确定和获取了与公司产品和服务、环境因素、危险源风险评价和风险评价策划有关的合规义务

1）法律法规识别范围：有关的国际公约、国家环保法律法规和标准、地方环保法规、公司内部相关内控标准、其他环境要求、和政府机构的规定、顾客的协议、非法规性指南、自愿性原则或生产、服务规范等；

2）获取的途径：从互联网、法律机构、咨询机构等公开渠道获取国家和省的法律、法规、标准及其他要求。从上级相应部门获取本地环境保护行政规章及其他要求，由总经办从各渠道收集获取有关的环境安全法律、法规及其他文件化信息。总经办应及时将最新发布和修订的适用环境安全法律法规和其他要求更新，每年定期对更新情况进行检查。

3)适用性确认：与公司安全及内部环境因素及区域内的相关环境因素有关的,必须是环境安全法律、法规及其他要求的最新版本。总经办每年组织对合规性评价会议。将确认法律法规及其他要求列入《法律法规及其他要求一览表》中；如发现有新的增加，或原来适用的发生变化，应及时更新，每年至少进行一次系统性的《法律法规及其他要求一览表》更新情况检查，并对受控的环境安全管理体系中的该部分内容进行更换。

6.1.4.2确定如何将这些合规义务应用于公司各项活动

每年由总经办组织各部门采用多种形式和方法学习有关的适用法律法规及其他要求，不定期对公司员工进行法律法规培训教育，增强员工守法合规意识，并在管理体系运行中严格遵守。

6.1.4.3公司如何在建立、实施、保持和持续改进其管理体系时必须考虑这些合规义务

公司在建立、实施、保持和持续改进其管理体系时，确定每年对相关法规实施情况通过内外部审核、管理评审，环境和职业健康安全管理体系相关要求进行的例行监测，以确保这些合规义务得到实施。

公司保持相关合规义务成文信息，并把有关内容列入《法律法规及其他要求一览表》中。

6.1.5   控制措施的策划

公司已管理体系的要求策划了应对各项风险与机遇的措施，并与其对应承的管理活动、产品和服务符合性的潜在影响相适应，详见《风险和机遇评价与应对措施策划表》。

6.1.5.1公司采取措施管理

1） 产品和服务

公司在产品和服务方面进行了有效管理，编制了《采购控制程序》《生产和服务提供过程控制程序》和《过程和产品的监视和测量控制程序》等文件，对产品质量进行管控。不合格产品按《不合格品控制程序》进行管理，对顾客有关要求服务的或投诉的情况公司编制了《与客户有关的过程控制程序》《客户满意度测量控制程序》，以应对产品和服务方面的风险与机遇的措施。

2）重要环境因素

公司制定《环境因素识别评价程序》，在有效对各过程（部门）进行识别与评价的基础上，列出了《重要环境因素清单》，并对所有重要环境因素项目提出了相应的控制要求与目标，做到对重要环境因素进行有效管控。

3）职业健康安全风险

公司编制了《危险源辩识控制程序》，每年开展危险源识别活动，按风险等级划分标准及相关法律法规要求，确定危险源等级，编制重大危险源清单。针对识别与评价的重大危险源适时策划管理方案，制订与实施对应的危险源的风险与机遇的措施，有效对各类危险源的风险进行了控制。

4）合规义务

公司已编制了《法律法规与其他要求控制程序》、《环境安全监视和测量控制程序》，对于管理体系有关的法律法规和其它要求进行识别控制，确定遵守法律法规以及其它必须遵守的文件和要求，每年对环境和职业健康安全管理体系运行中涉及到的法律法规和其它要求进行评价，以确保这些合规义务得到实施，以应对法律法规和其它要求方面的风险与机遇的措施。各部门负责人对管理体系的运作情况进行日常监控，对于是否合规情况记录在合规性评价记录上，对于不符合项按照《纠正和预防措施控制程序》的相关规定实施。

5）品牌、质量信用及6.1.1所识别的风险与机遇

公司产品从设计开发、采购、制造、贮存、交付、使用、服务等生命周期内，始终把严格的质量管理贯穿于其中，多年来产品质量稳定，得到了顾客的广泛认可，树立了“锴越”的良好品牌。但是一旦放松管理，没有创新，在产品质量上没有改进，也将失去公司的信誉。

图6-3 风险管控措施

6.1.5.2在管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施控制措施

公司通过工艺文件、作业指导书、设备操作规程等对生产过程进行控制，通过KPI考核，安全生产检查、产品质量检验等活动，努力实现管理体系过程或其他业务过程中的各项风险与机遇的控制目标。

6.1.5.3评价这些措施的有效性

公司通过内外部审核、管理评审、日常检查等方式来对风险与机遇应对措施实施有效性进行评审。制定的《风险和机遇评价与应对措施策划表》中列有对采取措施前后的各项风险源的风险评估要求，可确切了解采取相关措施的有效程度。

6.1.5.4当策划这些措施时，公司如何考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求

公司对于控制措施的策划是基于公司自身情况出发，综合考虑了可选技术方案、财务能力、运行可行性以及公司经营状况，选取最优控制措施方案，多数措施通过多年的运行，证实是可行且符合管理实际的。

6.2 目标及其实现的策划

6.2.1 战略目标

公司进行了战略研究与分析。根据公司战略，制定了品牌和技术创新、新型能力战略目标，并制定措施及相关的关键绩效指标，根据长、短期措施计划期内的关键绩效指标的预测结果，确定未来的绩效。

公司针对其相关职能和层次建立创新目标、新型能力目标。明确数据、技术、业务流程、组织结构创新和持续优化的需求和实现方法。同时，考虑公司的产品质量特性、重要环境因素、与职业健康安全有关的危险源以及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。编制了《方针、目标、指标和管理方案控制程序》，对目标进行动态管理并进行考核。战略目标：

图6-4 战略目标实施计划

6.2.1.1公司战略目标与管理体系方针保持一致

    公司制定有短期和长期战略目标，每年的管理评审会议中按照制定的战略目标对管理体系方正进行修正，确保公司战略目标与管理体系方针保持一致。

6.2.1.2可测量

    公司根据战略目标制定关键绩效指标，达到可测量与考核的目的。

6.2.1.3考虑到适用的要求

公司制定的战略目标时已经考虑到从业务流程与组织结构的优化出发；确保技术支持；充分利用数据；确保支持条件和资源的获得。

6.2.1.4与提供合格产品和服务以及增强顾客满意度相关；

公司战略目标包含产品合格率和顾客满意度。

6.2.1.5通过考核得到监视；

     公司每年度对战略目标实现情况进行考核以达到监视的目的。

6.2.1.6与内外部的相关方得到沟通；

     战略目标的实现情况通过会议或邮件的方式进行公布、沟通。

6.2.1.7并适当时更新，

     按照中长期战略目标的实施情况及实际经营情况进行及时的更新。

公司对上述战略目标的实现情况以及更新的记录，按照文件化信息控制程序的规定予以保存。

6.2.2 目标部署和措施策划

制定和部署实现战略目标的品牌和技术创新、新型能力实施方案，包括品质卓越、产业协同、社会责任，并融入其业务过程，策划如何实现目标时，公司已确定：

6.2.2.1采取的措施

建立KPI指标体系，分解公司战略目标。为了确保公司的战略规划、年度方针目标与长短期计划的实现，公司从品质卓越和技术创新、新型能力、产业协同、社会责任五个维度指标，通过建立KPI指标体系，分解公司战略目标,层层分解目标，将公司战略目标转化为公司层面、部门层面、岗位层面KPI的指标控制体系，对每个关键绩效指标明确责任部门和责任领导，

6.2.2.2需要的资源

公司从人、财、物三个方面，统筹调度战略执行所需的人力、信息、财务、基础设施、技术资源，并细化到各职能部门的战略规划及年度工作计划中，详见下表，实现战略目标与资源的匹配。